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Wednesday, September 11, 2013

JULIO PONCE AHORA EN EL CRIMEN

Fiscalía también investiga operaciones de "cascadas" de SQM: Las explicaciones que dieron Ponce y Motta

Desde hace un año el Fiscal de Las Condes, Felipe Díaz indaga una querella criminal presentada por un accionista minoritario de SQM y cuyo expediente detalla algunas operaciones que han sido investigadas por la SVS.

por:  Malú Urzúa y Nicolás Cáceres
miércoles, 11 de septiembre de 2013

El mayor accionista de SQM, Julio Ponce enfrente un escenario judicial penal.


Penas de hasta 10 años de cárcel

El abogado Mauricio Daza indica que "las figuras criminales en que se funda esta querella son aquellas establecidas en el artículo 59 letra e) de la Ley de Mercado de Valores, por infringir la prohibición de efectuar transacciones ficticias y actos fraudulentos realizados en el mercado de valores y por medio de negociaciones privadas en acciones que se transan en bolsa, arriesgando penas que van desde 541 días a 10 años de cárcel".

No sólo la formulación de cargos por una serie de infracciones a la Ley de Mercado de Valores presentada ayer por la SVS es una de las preocupaciones del controlador de Soquimich (SQM), Julio Ponce.

En paralelo, el empresario enfrenta un escenario penal hasta hoy desconocido. "La Segunda" accedió a la investigación que lidera el Fiscal de Las Condes, Felipe Díaz desde el año pasado, tras una querella criminal presentada por Roberto Lobos Cerda, accionista minoritario de SQM y de las cascadas Potasios, Norte Grande y Oro Blanco.

Representado por los abogados Miguel Soto y Mauricio Daza, el accionista entabló una querella en contra de los responsables del delito de transacciones ficticias vinculadas a la compra y venta de 5 millones de acciones de SQM-A. Esta operación también es parte de lo indagado por la SVS y por lo cual ayer formuló cargos.

El 29 marzo de 2011 la sociedad Global Mining Chile -filial de Pampa Calichera- vendió en bolsa 5 millones de acciones de SQM-A a través de la corredora Banchile. Estos papeles fueron adquiridos por Linzor Total Return Fund a $27.100 cada uno; tres minutos después, este vendió los títulos a la sociedad cascada Oro Blanco -que financió la transacción con un préstamo de Pampa Calichera- en $27.138,5 por acción.

En abril del año pasado la SVS consideró estas transacciones como entre partes relacionadas y pidió a las cascadas corregir sus balances de 2011.

Ponce: "Parece irregular, pero es real, lícita..."

En el marco de la querella criminal, en enero del presente año el Fiscal solicitó a la Brigada de Delitos Económicos (Bridec) de la PDI que hiciera una serie de indagaciones con los involucrados en el caso.

El primero en declarar fue Julio Ponce : "Sobre la operación de venta de 5 millones de acciones serie A de Soquimich, que Global Mining vendió en marzo de 2011 y que el comprador resultó ser la empresa relacionada Oro Blanco, situación que pudiera parecer irregular, debo señalar que no es así, por el contrario, fue una operación totalmente real, lícita y transparente. Para ello, debo explicar que la venta no fue directa, en su defecto, las acciones en comento que poseía Global Mining las vendió a un tercero a través de la corredora de bolsa Banchile ".

En su declaración, Ponce explica que Global Mining decidió vender esas acciones porque estaban afectando los resultados de su matriz, Pampa Calichera, debido a que por ser empresas relacionadas esta última consolida en su contabilidad los resultados de la primera.

"En este entendido, como Global Mining en su contabilidad tenía registrado el valor libro de cada acción de Soquimich a US$5 y en bolsa el valor justo era de US$50, esta diferencia de valor estaba afectando indirectamente a Pampa Calichera, porque en esta última empresa el valor libro de cada acción de Soquimich era de US$50", sostuvo Ponce.

Agregó que "por motivos que desconozco en profundidad el nuevo sistema (de contabilidad) IFRS impedía a Global Mining reconocer contablemente el valor justo de las acciones de SQM y tuvo que mantenerlas al valor libro que no pudo ser corregido. Entonces, para poder mejorar el patrimonio de Pampa Calichera se decidió vender 5 millones de acciones de su filial Mining al valor justo de mercado transado en la bolsa y de esta forma aumentar el activo de Pampa Calichera".

Motta: Directorio aceptó

El segundo interrogado fue el gerente general de Norte Grande, Aldo Motta. Relató que el 28 de marzo de 2011 recibió una llamada de un ejecutivo de Banchile diciéndole que había un interesado en comprar acciones de SQM.

Informó esto a los directores de Pampa Calichera (Pablo Guerrero, Patricio Phillips y Julio Ponce Pinochet), quienes "estuvieron de acuerdo en vender, pero no en menos de $21.100 por acción", explicó Motta al fiscal.

Según su relato, tras la venta de los títulos recibió un nuevo llamado desde Banchile: Le avisaban que era probable que ese paquete de acciones fuera ofrecido por el reciente comprador (Linzor Total Return Fund) en la bolsa.

"Se me ocurrió comprarlas, pero no a través de Pampa Calichera ni Global Mining porque el efecto que buscábamos se anularía. Por lo mismo concluí que lo mejor era realizar la compra a través de Oro Blanco, porque recibiría los flujos de SQM en forma directa (dividendos)", indicó.

"Ese mismo 28 de marzo conversé una vez más con el ejecutivo de Banchile y le señalé que Oro Blanco estaría interesado en comprarle las acciones a su cliente, a través de la bolsa y en condiciones de mercado. También le pedí conocer el precio de venta mínimo, el cual desde luego lo negociamos, llegando a un acuerdo del precio de venta mínimo que si bien recuerdo fue de $27.138,5", agregó.

Motta añade que en octubre de 2011 "pusimos a la venta las 5 millones de acciones de SQM-A, cuyo dueño era Oro Blanco, las cuales finalmente las compró nuestra relacionada Potasios de Chile". La operación se hizo con LarrainVial.

Fuente:

Saludos
Rodrigo González Fernández
Diplomado en "Responsabilidad Social Empresarial" de la ONU
Diplomado en "Gestión del Conocimiento" de la ONU
Diplomado en Gerencia en Administracion Publica ONU
Diplomado en Coaching Ejecutivo ONU( 
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